方法论
SEED 团队维护着一个数据库,其中包含针对在美国主要交易所交易的上市ylzz总站线路检测(中国)有限公司及其子ylzz总站线路检测(中国)有限公司提起的 SEC 行政诉讼和民事诉讼,不包括仅包含拖欠申报指控的诉讼。 SEED 团队正在努力扩展数据库,以包含其他类型被告的信息。 该团队仅从 SEC 发布的公开文件中收集信息(以及公开的法院命令,如果 SEC 未发布决议信息)。 SEED 团队会分析每份与 SEC 执法相关的文件,并记录每项执法行动的特征信息。 SEED 中收集并目前向公众提供的诉讼执行特征包括被告姓名、被告类型、上市ylzz总站线路检测(中国)有限公司母ylzz总站线路检测(中国)有限公司(如果适用)、SIC 代码、CUSIP、法律案件名称、地区法院、案件编号或档案编号、指控类型、涉嫌违规行为、解决日期以及总罚款和返还。
被告姓名:执法行动中明确指定为被告的实体的标准化名称。
被告类型:对于每项强制执行行动,根据被告在强制执行行动启动之日的状态,被告被分类为上市ylzz总站线路检测(中国)有限公司或上市ylzz总站线路检测(中国)有限公司的子ylzz总站线路检测(中国)有限公司。
- 上市ylzz总站线路检测(中国)有限公司的定义是在执法行动启动时或启动前五年内由证券价格研究中心 (CRSP) 认定的在美国主要交易所进行交易的ylzz总站线路检测(中国)有限公司。 因此,在场外交易或在主要非美国交易所进行交易的上市ylzz总站线路检测(中国)有限公司以及直到执法行动启动后才公开交易的ylzz总站线路检测(中国)有限公司都被排除在外。
- 子ylzz总站线路检测(中国)有限公司的定义是在执法行动启动时或启动前五年内拥有上市母ylzz总站线路检测(中国)有限公司的实体。
上市ylzz总站线路检测(中国)有限公司母ylzz总站线路检测(中国)有限公司:启动执行行动时或启动前五年内被告的上市母ylzz总站线路检测(中国)有限公司。 仅适用于归类为上市ylzz总站线路检测(中国)有限公司子ylzz总站线路检测(中国)有限公司的被告。 子ylzz总站线路检测(中国)有限公司的上市母ylzz总站线路检测(中国)有限公司被确定为启动程序的执法行动文件中引用的ylzz总站线路检测(中国)有限公司(如果有),或者如果初始执行行动文件中未提及母ylzz总站线路检测(中国)有限公司,则通过 SEC 文件确定的ylzz总站线路检测(中国)有限公司。
SIC 代码:截至执法行动启动日期或启动前五年内的最新可用日期与被告相关的标准行业分类 (SIC) 代码。 对于被归类为上市ylzz总站线路检测(中国)有限公司子ylzz总站线路检测(中国)有限公司的被告,报告上市ylzz总站线路检测(中国)有限公司母ylzz总站线路检测(中国)有限公司的 SIC 代码。
CUSIP:自强制执行行动启动之日起或自启动前五年内的最新可用日期起,与被告相关的 CUSIP。 对于被归类为上市ylzz总站线路检测(中国)有限公司子ylzz总站线路检测(中国)有限公司的被告,报告上市ylzz总站线路检测(中国)有限公司母ylzz总站线路检测(中国)有限公司的 CUSIP。
指控类型:每项执法行动都被分配一个类别,描述 SEC 对被告的主要指控。所提出的指控类型每年都会更新,以与 SEC 在其公开年度统计报告中的指控分类保持一致。
涉嫌违规:被告被指控违反的具体法定条款和规则。
解决日期:提及强制措施决议的最早文件的日期。
总罚款和没收:
- 如果有的话,总罚款和返还金额直接取自所提供的 SEC 文件。
- 如果未报告罚款和没收总额,则会显示民事罚款、没收赃款、判决前利息和其他货币处罚的各个数字的总和。
- 如果同一诉讼中同一被告的多份文件包含罚款或没收赃款金额,则显示包含罚款或没收赃款金额的最新文件中的数据。
- 一些处罚和没收赃款由多名被告共同承担。 该数据库记录了何时分担处罚或没收非法所得,并报告每个单独被告的全部分担处罚和没收非法所得,而不在被告之间分配共同处罚和没收非法所得。