分析
证券执法经验数据库 (SEED) 目前提供 SEC 针对美国主要交易所上市公司及其子公司采取的行动的数据。我们将上市公司定义为证券价格由证券价格研究ylzz总站线路检测中心跟踪的公司。
SEC 在 2024 财年针对上市公司和子公司提起了 80 项新的执法行动，比 2023 财年减少了 12%。
ylzz总站线路检测中心 跟踪 SEC 在每次执行程序中提出的指控类型。 2024 财年，发行人报告和披露指控是针对上市公司和子公司提起的所有诉讼中最常见的指控类型 (41%)。 经纪交易商指控是第二常见的诉讼，占所提起诉讼的 29%。
2024 财年，SEC 注意到 75% 的上市公司和子公司被告进行了合作，这是自 2019 财年以来的最高水平。在达成和解的合作被告中，有 5% 没有实施任何金钱和解。
2024 财年对上市公司和子公司诉讼征收的货币和解总额为 15 亿美元，比 2023 财年增加了 2 亿美元。2024 财年货币和解金额中位数下降至 320 万美元，低于 2023 财年 400 万美元的中位数。
2024 财年，民事诉讼中的返还和预判利息占上市公司和子公司诉讼中的货币和解总额的百分比为 15%，是 2020 财年以来的最高百分比。
ylzz总站线路检测中心 还包含有关认罪的数据。如果被告在 SEC 诉讼中承认有罪，则 ylzz总站线路检测中心 认为被告已承认有罪，而不是在平行诉讼中。 2024 财年，有 34 名上市公司或子公司被告认罪，这是 ylzz总站线路检测中心 财年中数量最多的。所有认罪都是在被告承认未保存记录的情况下进行的。
