yl34511线路中心安全和负责任的企业：有效合规原则和新兴执行政策
会议说明
2015 年 5 月 8 日
这次为期一天的会议汇集了学者、合规官员、风险管理官员、总法律顾问、执法官员和私人律师，讨论有效合规的原则、最佳合规目标、平衡合规计划的要求与基本业务目标，以及了解yl34511线路中心法律合规的组织结构和组织行为。从执法角度来看，会议考虑了如何最好地构建执法政策来支持、促进和奖励有效的企业合规工作。下午的演讲“ALI 对公司、非营利组织和其他组织的法律、合规、执行和风险管理原则”重点讨论了关于合规、执行、风险管理和治理法律的全面法律论文的制定。
主讲人：
唐纳德·C·兰格沃特，乔治城大学法学院托马斯·阿奎那·雷诺兹法学教授
Langevoort 教授的幻灯片可以下载点击此处 (PDF: 170 KB)
演示和小组讨论：
第 1 部分：有效yl34511线路中心原则
主持人：杰弗里·米勒，Stuyvesant P. Comfort 法学教授兼纽约大学法学院公司yl34511线路中心与执行项目系主任 小组成员
- 杰夫·本杰明，雅芳产品公司高级副总裁、总法律顾问兼首席道德与yl34511线路中心官
- 凯瑟琳·雷曼，花旗集团全球消费者集团首席yl34511线路中心官
- 杰弗里·诺克斯，合伙人，盛信律师事务所
- 朱尔斯·克罗尔，克罗尔债券评级公司董事长兼首席执行官
小组 2：谁负责？公司控制办公室在yl34511线路中心有效合规方面的相互作用
主持人： 詹姆斯·范托，布鲁克林法学院杰拉尔德·贝林法学教授 小组成员
- 马丁·比蒙，合伙人，Davis Polk & Wardwell
- E。斯科特·吉尔伯特，Marsh & McLennan Companies 高级副总裁兼首席风险与yl34511线路中心官
- 丽莎·波尔斯基，CIT 集团执行副总裁兼首席风险官
小组 3：yl34511线路中心合理有效的合规性：执法角度
主持人：詹妮弗·阿伦’86，纽约大学法学院 Norma Z. Paige 法学教授兼公司yl34511线路中心与执行项目联席主任 小组成员
- 丹尼尔·阿尔特，纽约大学公司yl34511线路中心与执行法律项目高级研究员，纽约州金融服务部前总法律顾问
- 安德鲁·塞雷斯尼，证券交易委员会执法部主任
- 马歇尔·米勒，代理首席副助理司法部长兼美国司法部刑事司办公室主任
- 约翰·萨瓦雷斯，合伙人，Wachtell、Lipton、Rosen & Katz
- 理查德·扎贝尔，纽约南区美国副检察官
主题演讲：
唐纳德·C·兰格沃特，乔治城大学法律中心托马斯·阿奎那·雷诺兹教授