2024 PCCE十周年春季会议

加入我们继续2024 年 4 月 15 日PCCE 十周年大会，我们讨论过去十年来企业执行政策的演变，并思考合规领域如何发展以应对全球、技术和社会变革的挑战。包括社交休息和午餐。

此活动现已满员。如果您有兴趣加入候补名单，请联系卡罗琳·帕茨.

我们希望这项适合新入职律师和经验丰富的律师的免费活动能够获得 6 个 NYS CLE 学分的批准。

2024 年 4 月 15 日 (联系我们有关注册和位置的信息。）

上午 8:30 – 上午 9:00– 注册

上午 9:00 – 上午 9:05– 欢迎和 PCCE 规则

上午 9:05 – 上午 9:30– 与 PCCE 教务主任 Jennifer Arlen 进行有关合规与执法的演讲

上午 9:35 – 上午 10:25– yl34511线路中心南区美国检察官达米安·威廉姆斯 (Damian Williams) 的主题演讲和炉边谈话，由 PCCE 执行董事 Joseph Facciponti 主持

上午 10:25 – 上午 10:45– 网络中断

上午 10:45 – 上午 11:55– 第一小组：举报人：如何诱导举报以揭露企业不当行为

Stephanie Avakian，WilmerHale LLP 合伙人
Miriam Baer，布鲁克林法学院副院长兼百年法学教授
丹尼尔·吉特纳 (Daniel Gitner)，yl34511线路中心州刑事部门主管
Erika Kelton，Phillips & Cohen LLP 合伙人

下午 12:05 – 下午 1:35 – 交流午餐，院长致辞：Troy McKenzie

第二小组：PCCE 十周年执法小组，由 Jennifer Arlen 主持

Martine Beamon，Davis Polk & Wardwell 合伙人
Andrew Ceresney，Debevoise & Plimpton LLP 合伙人
Marshall Miller，司法部首席助理副总检察长
Andrew Weissmann，yl34511线路中心大学法学院实践教授

下午 1:50 – 下午 2:45– 证券交易委员会执法总监 Gurbir Grewal 的主题演讲

下午 2:45 – 下午 3:05– 网络中断

下午 3:05 – 下午 4:15– 第三小组 – 公司合规计划：哪些有效，哪些可以改进？由 Tim Lindon '80 主持，PCCE 高级研究员

克里斯蒂娜·杜格，摩根大通董事总经理
博士。 Andreas Pohlmann，Pohlmann & Company 创始合伙人
Michele Siano，MetLife, Inc 执行副总裁兼首席合规官
Sung-Hee Suh，PIMCO 总法律顾问

下午 4:20 – 下午 5:10– 司法部刑事司首席副助理总检察长 Nicole Argentieri 的主题演讲

下午 5:10 – 下午 6:00– 社交接待

主题演讲

Nicole Argentieri，司法部刑事司首席副助理总检察长

Nicole M. Argentieri 负责监督该部门 1,400 多名联邦检察官和工作人员，他们对涉及有组织跨国犯罪、暴力犯罪、网络犯罪、公共腐败、洗钱、证券欺诈、医疗保健欺诈、违反反海外腐败法、银行保密法和制裁犯罪、剥削儿童、国际麻醉品贩运、侵犯人权、盗窃知识产权、和其他犯罪，以及涉及国际事务和敏感执法技术的事项。 Argentieri 女士于 2022 年 5 月加入刑事司，担任助理司法部长 Kenneth A. Polite, Jr. 的幕僚长。Argentieri 女士还担任刑事司代理助理司法部长。阿根蒂耶里女士此前曾在司法部担任yl34511线路中心东区美国助理检察官十多年，并担任过公共诚信科科长等领导职务。

Martine Beamon，Davis Polk 合伙人

Martine 是 Davis Polk 的白领辩护与调查业务联席主管，并被钱伯斯评为 1 级。她曾担任yl34511线路中心南区联邦检察官，在大陪审团、监管和内部调查中代表客户，涉及证券欺诈、工作场所不当行为、税务欺诈、外国腐败行为、洗钱、制药和医疗器械营销以及违反反回扣法的指控。她还为公司和董事会提供治理和合规方面的建议。她处理的复杂民事案件涉及消费者保护和举报人条款、《虚假陈述法》以及其他州和联邦法规下的指控。比蒙是女性法律赋权论坛全球咨询委员会的成员，也是yl34511线路中心联邦捍卫者协会和yl34511线路中心囚犯法律服务委员会的董事会成员。比蒙在匹兹堡大学法学院获得法学博士学位，在匹兹堡大学法学院获得学士学位。来自圣母大学。

Andrew Cerseny，Debevoise & Plimpton LLP 合伙人

Andrew Ceresney 是德普律师事务所yl34511线路中心办事处合伙人兼诉讼部门联席主席。他代表上市公司、金融机构、资产管理公司、会计师事务所、董事会和个人参与联邦和州政府的调查以及联邦和州法院的有争议诉讼。 Ceresney 先生拥有多年起诉和辩护各种白领和证券刑事及民事案件的经验，曾于 2013 年至 2016 年担任美国证券交易委员会执法总监，并于 1998 年至 2003 年担任yl34511线路中心南区美国检察官办公室助理美国检察官和上诉副主任。 Ceresney 先生于 1996 年从耶鲁大学法学院获得法学博士学位。

Gurbir Grewal，美国证券交易委员会执法总监

Gurbir Grewal 是 SEC 执法部门的主管。在加入委员会之前，古比尔曾担任新泽西州总检察长。在此之前，他曾担任卑尔根县检察官，新泽西州人口最多的县的首席执法官。在其职业生涯早期，古比尔曾担任新泽西州地区的助理美国检察官，担任经济犯罪部门的负责人，以及yl34511线路中心东区的助理美国检察官，并被分配到商业和证券欺诈部门。他还是一名私人执业律师。他拥有威廉与玛丽学院马歇尔-威斯法学院的法学博士学位和法学学士学位。乔治城大学外交学院外交学博士学位。

Marshall Miller，司法部首席助理副总检察长

Marshall L. Miller 是美国首席副司法部长 (PADAG)。在此职位上，他是司法部高级领导团队的成员，也是副总检察长的首席顾问。作为 PADAG，米勒帮助监督司法部的所有部门，其中包括 94 个美国检察官办公室、刑事部门、国家安全部门和司法部的执法局。在重新加入司法部之前，米勒是 Kaplan Hecker & Fink 律师事务所的合伙人。他获得了法学博士学位和学士学位。来自耶鲁大学。

Andrew Weissmann，yl34511线路中心大学法学院实践教授

安德鲁·魏斯曼在公共服务领域有着悠久而杰出的职业生涯。 2017年至2019年，他担任罗伯特·S·穆勒特别检察官办公室的首席检察官，并担任司法部欺诈科科长。 2011年至2013年，他担任联邦调查局总法律顾问。 2002年至2005年，他先后担任安然工作组副主任和主任。韦斯曼曾在yl34511线路中心东区担任联邦检察官 15 年，并担任刑事部门主管。他拥有哥伦比亚法学院法学博士学位和法学学士学位。来自普林斯顿大学，并以富布赖特奖学金就读于日内瓦大学。

达米安·威廉姆斯，美国yl34511线路中心州检察官

威廉姆斯先生于 2021 年 8 月获得提名，并于 2021 年 10 月获得美国参议院批准，担任yl34511线路中心南区首席联邦执法官。威廉姆斯先生还担任总检察长咨询委员会 (AGAC) 的主席，该委员会由美国检察官组成，负责就政策、程序和管理问题向总检察长提供建议。达米安拥有哈佛大学、剑桥大学和耶鲁大学法学院的学位。他曾担任美国最高法院约翰·保罗·史蒂文斯法官和美国华盛顿特区巡回上诉法院梅里克·B·加兰法官的法律助理。

CLE 材料

活动说明：PCCE 十周年大会汇聚了学者、政府官员、总法律顾问、合规官员和外部专家法律顾问，对政府执法官员为更新个人执法、举报人和组织改革政策所做的努力进行非正式分析，以更有效地遏制企业犯罪。会议首先由 PCCE 的教务主任兼创始人 Jennifer Arlen 对企业执行政策和合规性的潜在改革进行了评估。随后，yl34511线路中心南区美国副检察官安德里亚·格里斯沃尔德 (Andrea Griswold) 将进行主题讨论和炉边谈话。第一个小组将讨论举报人政策以及这些政策是否有效鼓励企业披露不当行为，以及 SDNY 新的个人 NPA 政策。在交流午餐期间，一个特别的十周年纪念小组将探讨过去十年的企业执行政策改革以及未来应考虑的变化。午餐后，SEC 执法总监 Gurbir Grewal 将发表主题演讲和炉边谈话，随后将举行一个专注于企业合规计划改革的小组讨论。会议将以主题演讲和司法部刑事部门首席副助理总检察长 Nicole Argentieri 的炉边谈话结束。

费用和难度：此免费活动需要预先注册，适合新入职和经验丰富的律师。

赞助计划：yl34511线路中心大学法学院企业合规与执法项目

格式： 本次会议将以“传统”的面对面形式进行，不会进行虚拟直播。将向与会者提供登录表。

信用类别：参加整个活动最多可获得 6 个yl34511线路中心州 CLE 学分，正在等待批准。

演讲者简介

上午 9:05 – 上午 9:30 小组：合规与执法演示

扬声器：Jennifer Arlen ’86，PCCE 教务主任

Jennifer Arlen '86 是yl34511线路中心大学法学院 Norma Z. Paige 法学教授，也是公司合规与执行项目的创始人和主任。她还是法律、经济和组织中心的主任。她教授商业犯罪、公司、公司犯罪和金融不当交易研讨会：法律和政策分析以及法律经济分析研讨会。阿伦教授的学术重点是公司责任、实验经济学和医疗事故。她的企业责任学术研究包括理论和实证分析，重点是如何构建个人和企业对证券欺诈和企业犯罪的责任，以阻止企业犯罪。 Arlen 教授获得哈佛大学学士学位（经济学优等生），并获得yl34511线路中心大学法学博士学位（Order of the Coif）和经济学博士学位。她还担任美国第十一巡回上诉法院菲利斯·克拉维奇 (Phyllis Kravitch) 法官的书记员。

上午 9:35 – 上午 10:25 yl34511线路中心南区美国副检察官 Andrea Griswold 发表主题演讲和炉边谈话，由 PCCE 执行董事 Joseph Facciponti 主持

主持人：约瑟夫·法奇庞蒂, PCCE 执行董事

约瑟夫·法奇庞蒂 (Joseph Facciponti) 是前联邦检察官和内部法律部门领导，在白领辩护、内部调查、网络安全和数据隐私方面拥有丰富经验。法西庞蒂在yl34511线路中心市yl34511线路中心市担任联邦检察官九年，负责处理涉及计算机黑客、欺诈、洗钱和知识产权盗窃的案件。 2010 年，他因杰出网络调查而获得联邦调查局局长奖。离开 SDNY 后，Facciponti 在汇丰银行法律部门担任监管职务，负责领导全球内部调查，就补救措施和合规政策变更向汇丰银行提供建议，并在美国和外国监管机构以及汇丰银行监督者面前为汇丰银行辩护。在加入 PCCE 之前，Facciponti 在私人诊所工作了六年，为企业客户提供金融犯罪、网络安全和数据隐私问题方面的咨询。法西庞蒂还是yl34511线路中心大学法学院和康奈尔大学法学院的兼职教授。他拥有康奈尔大学法学院法学博士学位（以优异成绩获得 Coif 勋章），并拥有耶鲁大学哲学学士学位。

演讲者： 安德里亚·格里斯沃尔德 (Andrea Griswold)，yl34511线路中心州美国副检察官

Andrea Griswold 是yl34511线路中心南区美国副检察官。从 2022 年 4 月到 2023 年 5 月被任命为美国副检察官为止，格里斯沃尔德女士一直担任美国检察官的首席法律顾问。 2020 年 6 月至 2022 年 6 月，格里斯沃尔德女士担任证券和商品欺诈特别工作组组长，先担任副组长，然后担任组长或联席组长。在这两年期间，格里斯沃尔德女士监督了一系列与市场操纵、内幕交易、投资者欺诈以及会计和估值欺诈有关的重大个人和公司调查和起诉。格里斯沃尔德女士领导下处理的许多案件都集中在私募基金、SPAC、加密货币和数字资产上。在成为证券和商品欺诈特别工作组组长之前，格里斯沃尔德女士调查并起诉了各种重大证券欺诈和公共腐败案件，并担任禁毒股代理组长。 Griswold 女士于 2013 年 3 月开始其办公室助理美国检察官的职业生涯。在担任公职之前，Griswold 女士在 Simpson Thacher & Bartlett LLP 担任律师，工作了五年多。格里斯沃尔德女士获得了学士学位她以优异的成绩获得乔治敦大学的学位，并获得yl34511线路中心大学法学院的法学博士学位。

上午 10:45 – 上午 11:55 小组：举报人：如何引导举报以揭露企业不当行为

主持人：约瑟夫·法奇庞蒂，PCCE 执行董事

小组成员：

Stephanie Avakian，WilmerHale 合伙人

作为 SEC 执法部门的前任主管，斯蒂芬妮·阿瓦基安 (Stephanie Avakian) 非常适合帮助客户解决当今市场带来的执法、治理和合规问题。她拥有数十年的政府和私人执业经验，领导公司的证券和金融服务部门，为上市公司、投资银行、资产管理公司、会计师事务所、董事会和个人高管应对政府调查的挑战提供咨询和辩护。作为 SEC 执法部门的主管，Stephanie 负责监管一系列广泛的问题，包括内幕交易、财务欺诈和信息披露违规、审计和会计问题、市场结构、资产管理和 FCPA。她还领导执法部门应对当今市场前沿的新问题，例如首次代币发行、数字资产和网络安全。她还与众多联邦、外国和州机构的其他领导人密切合作，包括司法部、美国商品期货交易委员会、美国金融业监管局、美国消费者金融保护局、英国金融行为监管局和yl34511线路中心总检察长办公室。她在坦普尔大学詹姆斯·E·比斯利法学院获得了法律学位。

Miriam Baer，布鲁克林法学院副院长兼百年教授

米里亚姆·贝尔 (Miriam Baer) 是布鲁克林法学院的副院长兼百年法学教授，她在商法和刑事不当行为的交叉领域进行教学和写作。她是最近出版的书的作者，白领犯罪的神话和误解（剑桥大学出版社，2023 年），以及大量有关举报、企业监控和联邦执法的文章和书籍章节。她的作品已被案例书、论文和联邦上诉司法意见引用或摘录。在进入学术界之前，贝尔曾担任 Verizon 合规助理总法律顾问和曼哈顿联邦检察官，在那里她积累了调查和起诉白领犯罪的专业知识。她是一本领先的白领犯罪案例手册的联合编辑和学习助手，并经常被国家媒体引用。她获得了哈佛大学法学博士学位。

丹尼尔·吉特纳 (Daniel Gitner)，yl34511线路中心州刑事部门主管

丹尼尔·M·吉特纳 (Daniel M. Gitner) 是yl34511线路中心南区美国检察官办公室刑事部门的负责人。吉特纳先生于 2021 年 11 月 22 日返回办公室担任该职务。吉特纳先生曾在办公室担任美国助理检察官约八年（从 1997 年到 2005 年），在刑事司任职。 2003 年至 2005 年间，Gitner 先生担任一般犯罪部门的负责人。吉特纳先生在任职期间获得了司法部颁发的卓越表现局长奖，并于 2003 年被联邦执法基金会评选为年度联邦检察官。 2005 年至 2021 年间，Gitner 先生担任 Lankler Siffert & Wohl LLP 合伙人，代表个人和实体处理白领犯罪和监管事务。他是美国出庭律师学院的会员。吉特纳先生毕业了暨赞扬 1992 年获得康奈尔大学博士学位，1995 年获得哥伦比亚法学院 Harlan Fiske Stone 学者奖。从法学院毕业后，Gitner 先生先后担任yl34511线路中心南区联邦地方法院 Naomi Reice Buchwald 法官和 Barbara S. Jones 法官的法律助理。

Erika Kelton，Phillips & Cohen LLP 合伙人

Erika Kelton 是一位公认的国际举报人律师，也是 Phillips & Cohen LLP 公司的合伙人。她的案件已向政府返还数十亿美元，其中包括有史以来最大的两项医疗保健欺诈和解、与葛兰素史克 (GlaxoSmithKline) 达成的 30 亿美元和解、有史以来最大的医疗保险欺诈和医疗补助欺诈和解，以及针对辉瑞公司非法销售止痛药 Bextra 的案件，辉瑞公司支付了 18 亿美元以达成和解。 Kelton 在 SEC 和 CFTC 举报人奖励计划下赢得了最多的举报人奖项，为她的举报人客户赢得了 17 个奖项，其中包括 SEC 为国际客户颁发的总计 4000 万美元的奖项，这可能是 SEC 有史以来向国际举报人颁发的最大奖项。 2023年，凯尔顿被Lawdragon杂志评为“法律传奇”顶级举报律师。她在加州大学伯克利分校获得法学博士学位。

Brent Wible，司法部刑事司代理高级顾问

布伦特·怀布尔 (Brent Wible) 担任司法部刑事司代理高级顾问，是该司的第二高级别官员。此前，他曾担任司法部洗钱和资产追回科科长、欺诈科代理联席副科长、欺诈科反海外腐败法部门及其证券和金融欺诈部门的助理科长，以及yl34511线路中心南区美国检察官办公室的助理美国检察官。此前，他还曾在白宫法律顾问办公室担任高级法律顾问和总统特别助理，并在私人诊所工作了几年。在加入司法部之前，布伦特曾担任美国第二巡回上诉法院索尼娅·索托马约尔阁下和美国yl34511线路中心东区地方法院艾琳·罗斯阁下的书记员。他从耶鲁大学法学院获得法学博士学位。

下午 12:05 – 下午 1:35 – 院长致辞：Troy McKenzie

小组二：PCCE 十周年执行小组

主持人：詹妮弗·阿伦

小组成员：

Martine Beamon，Davis Polk & Wardwell 合伙人

Andrew Ceresney，德普律师事务所合伙人

Marshall Miller，司法部首席助理副总检察长

Andrew Weissmann，yl34511线路中心大学法学院实践教授

下午 1:50 – 下午 2:45 – 证券交易委员会执法总监 Gurbir Grewal 发表主题演讲

主持人：詹妮弗·阿伦

演讲者：

Gurbir Grewal，美国证券交易委员会执法总监

下午 3:05 – 下午 4:15 – 第三小组 – 企业合规计划：哪些有效，哪些可以改进？

主持人： Tim Lindon '80，高级研究员，PCCE

Timothy Lindon 是 PCCE 的高级研究员，也是yl34511线路中心大学法学院的兼职教授，与他人共同教授律师合规与风险管理课程。他是道德与合规倡议和专业社会合规官员协会的高级顾问。 Lindon 先生获得国际教练联合会认证的执行教练，并领导首席道德和合规官的同行领导小组。他在美国、欧洲和亚洲的法律和合规领导职位方面拥有丰富的经验，包括担任瑞士菲利普莫里斯国际公司的全球副总裁兼首席合规官。此前，Lindon 曾在 Philip Morris 的香港、yl34511线路中心和华盛顿特区担任高级企业和诉讼职位。他曾为美国第四巡回上诉法院 John D. Butzner Jr. 法官担任书记员，并在华盛顿特区的 Arnold & Porter 律师事务所开始了他的法律职业生涯。Lindon 先生在yl34511线路中心大学法学院获得了法学博士学位，并获得了学士学位。来自塔夫茨大学。

小组成员：

Matt Galvin，司法部刑事司合规与数据分析顾问

Matt Galvin 是司法部刑事司欺诈科的合规和数据分析顾问。马特 (Matt) 在领先的国际律师事务所工作了十多年，之后担任百威英博 (AB InBev) 的首席合规官，百威英博是世界领先的快速消费品公司之一。 Matt 被公认为开发有效、可衡量的合规计划以及将数据分析、行为心理学和常识融入合规框架方面的领导者，曾多次获得《金融时报》、《yl34511线路中心法律杂志》、《美国律师》和其他出版物颁发的法律实践创新奖。马特曾在麻省理工学院、哈佛商学院、索邦法学院和福特汉姆法学院担任教职和研究职务，并经常就法律领域的颠覆性技术进行讲座。他毕业于乔治城法学院。

博士。 Andreas Pohlmann，Pohlmann & Company 创始合伙人

Andreas Pohlmann 是 Pohlmann & Company 的合伙人，该公司是一家位于法兰克福和慕尼黑的法律和咨询公司。 2007年至2010年，他担任西门子股份公司首席合规官。 2013 年和 2014 年，Pohlmann 担任蒙特利尔 SNC-Lavalin 集团首席合规官和执行委员会成员。从 2015 年到 2018 年，Pohlmann 一直担任里约热内卢巴西国家石油公司特别调查委员会的成员，负责监督该公司的独立调查。从 2016 年到 2019 年 10 月，Pohlmann 一直担任荷兰 VEON 的独立合规监察员。自 2020 年起，他担任瑞典爱立信的独立合规监察员。他在法兰克福歌德大学和法兰克福地方法院获得了法律学位。

Michele Siano，MetLife, Inc. 执行副总裁兼首席合规官

Michele Siano 是 MetLife, Inc. 的执行副总裁兼首席合规官。她是全球风险管理组织的成员。米歇尔于 2020 年 2 月从花旗加入大都会人寿，她在花旗担任过多个领导职务，在管理全球合规风险方面拥有丰富的经验。最近，她担任花旗全球独立合规风险管理部门的董事总经理兼首席运营官以及道德与行为风险管理部门的首席合规官。她还在领导合规转型工作以开发一致、高效和相关的全球合规覆盖方面发挥了关键作用。在 2003 年加入花旗之前，米歇尔曾担任瑞银金融服务部监管法律小组的公司副总裁。她的职业生涯始于 Davis Polk & Wardwell 律师事务所的助理。米歇尔在布鲁克林法学院获得了法律学位，并在yl34511线路中心大学获得了硕士和学士学位。

Sung-Hee Suh，PIMCO 总法律顾问

女士Suh 是太平洋投资管理公司 (PIMCO) 的全球总法律顾问。此前，她曾担任太平洋投资管理公司 (PIMCO) 全球监管和诉讼总法律顾问，此前还担任过全球监管风险与合规主管。在 2018 年加入太平洋投资管理公司之前，她是 White & Case 律师事务所的合伙人，担任yl34511线路中心白领和调查业务的负责人。在此之前，苏女士曾担任美国司法部刑事司副助理总检察长，负责监督欺诈、上诉和死刑案件科。此前担任的职务包括 Schulte Roth & Zabel 律师事务所的诉讼合伙人以及yl34511线路中心东区美国检察官办公室有组织犯罪和敲诈勒索科副科长。她毕业于哈佛大学和哈佛法学院。

下午 4:20 – 下午 5:10 – 司法部刑事司首席副助理总检察长 Nicole Argentieri 发表主题演讲

主持人： Jennifer Arlen，PCCE 教务主任

演讲者：Nicole Argentieri，司法部刑事司首席副助理总检察长

Nicole M. Argentieri 负责监督该部门 1,400 多名联邦检察官和工作人员，他们对涉及有组织跨国犯罪、暴力犯罪、网络犯罪、公共腐败、洗钱、证券欺诈、医疗保健欺诈、违反反海外腐败法、银行保密法和制裁犯罪、剥削儿童、国际麻醉品贩运、侵犯人权、盗窃知识产权、和其他犯罪，以及涉及国际事务和敏感执法技术的事项。 Argentieri 女士于 2022 年 5 月加入刑事司，担任助理司法部长 Kenneth A. Polite, Jr. 的幕僚长。Argentieri 女士此前曾在司法部担任yl34511线路中心东区美国助理检察官十多年，并担任过公共诚信科科长等领导职务。

CLE 面板说明和参考书目

上午 9:05 – 上午 9:30 小组讨论：合规与执法演示（25 分钟）

演示文稿说明：讲座/演示文稿将讨论企业刑事责任的目的和 PCCE 创建时存在的执法系统的特征，以及这些特征如何未能阻止商业犯罪。然后，演讲将讨论过去十年中发生的变化，并特别关注新兴的改革领域。

詹妮弗·阿伦和塞缪尔·W·布尔，公司调查法和公司刑事执法的全球扩张，93 南加州L.Rev.697 （2020）。 https://scholarship.law.duke.edu/faculty_scholarship/4028/

詹妮弗·阿伦。 Caremark 下董事监督职责和责任的演变：为了公共利益使用增强的信息获取职责。 yl34511线路中心大学法律与经济学研究论文第 23-05 号。 https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=4202830

Kara Brockmeyer 等人，司法部发布三项更新，进一步提高合规期望，特别是涉及系统外通信和补偿系统，Debevoise & Plimpton（2023 年 3 月 6 日），https://www.debevoise.com/insights/publications/2023/03/doj-issues-trio-of-updates-that-further-heighten.

副司法部长丽莎·莫纳科在美国律师协会国家白领犯罪研究所发表讲话，司法部（2023 年 3 月 2 日），https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-attorney-general-lisa-monaco-delivers-remarks-american-bar-association-national.

阿努克·吉奥瓦诺拉和贾斯汀·斯皮格尔，第一个 FCPA 试点计划拒绝：初始退货和未解答的问题，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf’t 博客（2016 年 7 月 6 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2016/07/06/the-first-fcpa-pilot-program-declinations-initial-returns-and-unanswered-questions/

简·A·莱文，司法部的新企业执法政策对合规官意味着什么，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 ENF'T 博客（2022 年 9 月 25 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2022/09/25/what-the-dojs-new-corporate-enforcement-policies-mean-to-compliance-officers

约书亚·A·纳夫塔利斯等人，SDNY 宣布举报人试点计划，以激励自我披露金融欺诈和公共腐败，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf’t 博客（2024 年 1 月 23 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/01/23/sdny-announces-whistleblower-pilot-program-to-incentivize-self-disclosure-of-financial-fraud-and-public-corruption/

Kenneth A. Polite，美国司法部助理司法部长，准备了美国助理司法部长 Polite 在yl34511线路中心大学公司合规与执法法律项目上的发言（2022 年 3 月 25 日），在yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 ENF'T 博客，https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2022/03/29/prepared-remarks-by-u-s-assistant-attorney-general-polite-at-the-nyu-law-program-on-corporate-compliance-and-enforcement/

助理总检察长 Kenneth A. Polite, Jr. 在 ABA 第 38 届国家白领犯罪研究所年度会议上发表主题演讲，司法部（2023 年 3 月 3 日），https://www.justice.gov/opa/speech/assistant-attorney-general-kenneth-polite-jr-delivers-keynote-aba-s-38th-annual-national.

马克斯·罗德里格斯，一千个试点项目蓬勃发展：司法部进一步欢迎举报人，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf’t 博客（2024 年 3 月 23 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/03/23/a-thousand-pilot-programs-bloom-doj-pushes-forward-to-further-welcome-whistleblowers/

沃尔特·帕夫洛，耶茨备忘录：一年后的承诺与现实，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf’t 博客（2016 年 11 月 2 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2016/11/02/the-yates-memo-the-promise-and-reality-a-year-later/

上午 9:35 – 上午 10:25 – 与yl34511线路中心南区美国副检察官 Andrea Griswold 进行主题演讲和炉边聊天（50 分钟）

简介：Andrea Griswold 将就 SDNY 的新举报人试点计划发表讲话。然后，主持人将进行问答，进一步探讨 SDNY 的新举报计划、创建该计划的原因、实施方式以及潜在的好处和问题。讨论的最后部分将涉及就这些问题回答观众的问题。

斯蒂芬科恩等人，经验数据支持改革内部企业举报人保护的努力，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 4 月 8 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/04/08/empirical-data-supports-efforts-to-reform-internal-corporate-whistleblower-protections/

海伦诉坎特韦尔等人，SDNY 举报试点计划鼓励自我披露与合作，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf’t 博客（2024 年 2 月 3 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/02/03/sdny-whistleblower-pilot-program-incentivizes-self-disclosure-and-cooperation/

马克斯·罗德里格斯，一千个试点项目蓬勃发展：司法部进一步欢迎举报人，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 3 月 23 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/03/23/a-thousand-pilot-programs-bloom-doj-pushes-forward-to-further-welcome-whistleblowers/

布莱恩·A·雅各布斯和 A·丹尼斯·狄龙，SDNY 新举报计划可能带来的意外后果，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 1 月 29 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/01/29/possible-unintending-consequences-of-the-sdnys-new-whistleblower-program/

约书亚·A·纳夫塔利斯等人，SDNY 宣布举报人试点计划，以激励自我披露金融欺诈和公共腐败，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 1 月 23 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/01/23/sdny-announces-whistleblower-pilot-program-to-incentivize-self-disclosure-of-financial-fraud-and-public-corruption/

美国yl34511线路中心南区律师办公室，“SDNY 举报试点计划”（2024 年 1 月 10 日），https://www.justice.gov/usao-sdny/sdny-whistleblower-pilot-program.

美国yl34511线路中心南区律师办公室，新闻稿，“美国检察官威廉姆斯宣布执法优先事项和 SDNY 举报试点计划”（2024 年 1 月 10 日），https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/us-attorney-williams-announces-enforcement-priorities-and-sdny-whistleblower-pilot.

上午 10:45 – 上午 11:55 – 第一小组：举报人：如何引导举报以揭露企业不当行为（70 分钟）

小组描述：该小组将重点关注个人自我报告和举报政策（包括 SDNY 的新举报试点计划）是否能有效鼓励个人举报公司不当行为，以及个人向监管机构举报的潜力是否会鼓励公司自行举报不当行为。

约书亚·A·纳夫塔利斯，向刑事举报人支付报酬：司法部宣布了一项支付小费的计划，SFO 也在考虑这样做，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 3 月 12 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/03/12/paying-criminal-whistleblowers-doj-announces-a-program-to-pay-for-tips-and-the-sfo-is-considering-doing-so-too/

Nicole M. Argentieri，美国司法部代理助理司法部长，在美国律师协会第 39 届国家白领犯罪研究所上的主题演讲（2024 年 3 月 8 日），https://www.justice.gov/opa/speech/acting-assistant-attorney-general-nicole-m-argentieri-delivers-keynote-speech-american

丽莎·摩纳哥，美国司法部副部长，在美国律师协会第 39 届国家白领犯罪研究所上的主题演讲（2024 年 3 月 7 日），https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-attorney-general-lisa-monaco-delivers-keynote-remarks-american-bar-associations

塔米·斯塔克和乔尔·M·科恩，如何避免与和解协议保密条款相关的 SEC 举报人规则违规风险，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 2 月 6 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/02/06/how-to-avoid-risk-of-sec-whistleblower-rule-violations-in-connection-with-settlement-agreement-confidentiality-provisions/

海伦诉坎特韦尔等人，SDNY 举报试点计划鼓励自我披露与合作，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 2 月 3 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/02/03/sdny-whistleblower-pilot-program-incentivizes-self-disclosure-and-cooperation/

布莱恩·A·雅各布斯和 A·丹尼斯·狄龙，SDNY 新举报计划可能带来的意想不到的后果，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 1 月 29 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/01/29/possible-unintending-consequences-of-the-sdnys-new-whistleblower-program/

美国yl34511线路中心南区律师办公室，“SDNY 举报试点计划”（2024 年 1 月 10 日），https://www.justice.gov/usao-sdny/sdny-whistleblower-pilot-program.

本杰明·卡利特里，对 D.E. 处以 1000 万美元罚款Shaw 是 SEC 执行 21F-17(a) 规则的重要一步，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 12 月 5 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/12/05/10-million-penalty-against-d-e-shaw-a-major-step-in-secs-enforcement-of-rule-21f-17a/

安德鲁·J·塞雷斯尼等人，黑客变成举报人：SEC 网络安全规则因勒索威胁而武器化，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf’t 博客（2023 年 11 月 29 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/11/29/hackers-turned-whistleblowers-sec-cybersecurity-rules-weaponized-over-ransom-threat/

本杰明·卡利特里，SEC 对私人公司采取第一项规则 21F-17(a) 行动，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 10 月 13 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/10/13/sec-takes-first-rule-21f-17a-action-against-private-company/

西德尼·巴沙戈等人，SEC 又提起两项诉讼，指控员工遣散协议违反举报人保护，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 10 月 6 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/10/06/sec-files-two-more-actions-alleging-employee-severance-agreements-violated-whistleblower-protections/

米里亚姆·贝尔，重新概念化举报人的困境，加州大学戴维斯分校法律评论：（2017 年 4 月 25 日），https://lawreview.law.ucdavis.edu/sites/g/files/dgvnsk15026/files/media/documents/50-5_Baer.pdf

12:05pm – 1:35pm – 交流午餐，院长致辞：Troy McKenzie；第二小组：PCCE 十周年执法小组（90 分钟）

小组描述：本小组将回顾性讨论 2014 年的执法系统，并反思 FCPA 企业执法政策如何继续改进该系统。该小组将讨论 FCPA 政策中无效的方面，以及司法部最近的政策（包括 USAO 政策）如何提高威慑效力。最后，小组将讨论司法部的政策如何与 SEC 和 CFTC 的举措相结合，以及由此产生的自我报告和合作激励方面的潜在优势和劣势。通过这次对话，小组成员将讨论新的举报人政策可能提高执法系统有效性的可能性。

理查德·A·鲍尔斯，司法部继续现代化其刑事反垄断执法策略，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 3 月 13 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/03/13/doj-continues-to-modernize-its-criminal-antitrust-enforcement-strategy/

美国司法部，“刑事部门企业执法和自愿自我披露政策”（2023 年 1 月 17 日），https://www.justice.gov/criminal/criminal-fraud/file/1562831/dl?inline.

美国yl34511线路中心南区律师办公室，“SDNY 举报试点计划”（2024 年 1 月 10 日），https://www.justice.gov/usao-sdny/sdny-whistleblower-pilot-program.

乔尔·M·科恩，国外观点：解读司法部的并购安全港政策，第二部分，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 12 月 23 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/12/23/a-view-from-abroad-unpacking-dojs-ma-safe-harbor-policy-part-ii/

卡拉·布罗克梅尔，国会通过《防止外国敲诈勒索法》，针对外国贿赂的“需求方”，，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 12 月 21 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/12/21/congress-passes-foreign-extortion-prevention-act-targeting-demand-side-of-foreign-bribery/

乔尔·M·科恩和玛丽图·迪乌夫，关于“胡萝卜”和“大棒”的问题依然存在：解读司法部新的并购安全港政策，第一部分，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 12 月 9 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/12/09/questions-about-the-carrot-and-stick-remain-unpacking-dojs-new-ma-safe-harbor-policy-part-i/

维罗妮卡·鲁特·马丁内斯，司法部的大棒和胡萝卜真的有效吗？, yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 ENF'T 博客（2023 年 7 月 11 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/07/11/do-the-dojs-sticks-and-carrots-actually-work/.

俊 H.金，美国律师办公室发布全国范围内的企业自愿自我披露政策，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 3 月 5 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/03/05/u-s-attorneys-offices-issue-nationwide-corporate-volunteer-self-disclosure-policy/

Joon H. Kim 等人，执法和合规调查的步伐加快并提高监管期望，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 ENF'T 博客（2023 年 1 月 26 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/01/26/accelerated-pace-and-increased-regulatory-expectations-in-enforcement-and-compliance-investigations/.

安德鲁·韦斯曼等人，前联邦检察官对司法部刑事部门企业执法政策变化的反应，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 ENF'T 博客（2023 年 1 月 20 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/01/20/former-federal-prosecutors-react-to-changes-in-the-doj-criminal-divisions-corporate-enforcement-policy/

Kenneth A. Polite，美国司法部助理司法部长，关于修订刑事司企业执法政策的评论（2023 年 1 月 17 日），在yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 ENF'T 博客，https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/01/19/doj-criminal-division-revises-its-corporate-enforcement-policy/

沃尔特·帕夫洛，耶茨备忘录：一年后的承诺与现实，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2016 年 11 月 2 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2016/11/02/the-yates-memo-the-promise-and-reality-a-year-later/

李·邓斯特，司法部对自愿披露与合作的期望：对企业来说是“Loco Parentis”？，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2016 年 8 月 31 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2016/08/31/dojs-expectations-for-volunteer-disclosure-and-cooperation-in-loco-parentis-for-corporations/

米里亚姆·贝尔，从未存在过的大棒：解析耶茨备忘录和商业组织联邦起诉的修订原则，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2016 年 8 月 31 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2016/08/31/the-stick-that-never-was-parsing-the-yates-memo-and-the-revised-principles-of-federal-prosecution-of-business-organizations/

阿努克·吉奥瓦诺拉和贾斯汀·斯皮格尔，首个 FCPA 试点计划拒绝：初始退货和未解答的问题，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2016 年 7 月 6 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2016/07/06/the-first-fcpa-pilot-program-declinations-initial-returns-and-unanswered-questions/

詹妮弗·阿伦，评估反欺诈部门的 FCPA 试点计划，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2016 年 4 月 28 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2016/04/28/assessing-the-fraud-sections-fcpa-pilot-program/

约翰·F·萨瓦雷塞等人，DOJ 在其他白领调查中应用 FCPA 企业执法政策原则，增加企业拒绝调查的机会，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2018 年 3 月 7 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2018/03/07/doj-applies-principles-of-fcpa-corporate-enforcement-policy-in-other-white-collar-investigations-increasing-opportunity-for-corporate-declinations/

丽莎·摩纳哥美国司法部副部长，在美国律师协会第 39 届国家白领犯罪研究所上的主题演讲（2024 年 3 月 7 日），https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-attorney-general-lisa-monaco-delivers-keynote-remarks-american-bar-associations

1:50pm – 2:45pm – 证券交易委员会执法总监 Gurbir Grewal 的主题演讲（55 分钟）

小组说明：本主题演讲的前半部分将讨论与网络安全和新技术（特别是人工智能）相关的引发执法行动的行为。将讨论与企业和个人责任相关的人工智能清洗，并审查企业避免责任的适当行动。本主题演讲的后半部分将讨论上市公司的内幕交易以及引发责任的事实。接下来将讨论私募股权内部的担忧，考虑如何最好地阻止内幕交易。

塔米·斯塔克等人最近的监管公告证实了对“人工智能清洗”的严格审查，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 3 月 21 日），hhttps://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/03/21/recent-regulatory-announcements-confirm-increased-scrutiny-of-ai-washing/

Avi Gesser 等人，企业内部人员滥用人工智能的风险给合规部门带来了挑战，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 3 月 1 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/03/01/risk-of-ai-abuse-by-corporate-insiders-presents-challenges-for-compliance-departments/

Helen 诉 Cantwell 等人，司法部宣布打击人工智能辅助犯罪的举措，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 2 月 27 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/02/27/doj-announces-initiative-to-combat-ai-assistance-crime/

约书亚·A·纳夫塔利斯和梅丽莎·凯利，美国白领和监管执法：2024 年的一些想法，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf’t 博客（2024 年 2 月 14 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/02/14/u-s-white-collar-and-regulatory-enforcement-some-thoughts-for-2024/

斯科特·H·金佩尔，SEC 网络安全报告规则的更新，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 3 月 5 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/03/05/an-update-on-the-secs-cybersecurity-reporting-rules/

海伦娜·K·格兰尼斯，跨越重大网络安全事件报告的新门槛，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 1 月 25 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/01/25/crossing-a-new-threshold-for-material-cybersecurity-incident-reporting/

迈克尔·T·博吉亚和帕特里克·J·奥斯汀，司法部、联邦调查局为寻求推迟披露重大网络安全事件的上市公司发布指南，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 12 月 19 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/12/19/doj-fbi-issue-guidance-for-public-companies-seeking-to-delay-disclosure-of-material-cybersecurity-incidents/

安德鲁·K·塞雷斯尼 (Andrew K. Ceresney) 等人，抵制事后偏见：建议的 CISO 责任框架，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 12 月 15 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/12/15/resisting-hindsight-bias-a-proposed-framework-for-ciso-liability/

妮可·弗里德兰德等人，SEC 指控 SolarWinds 及其 CISO 存在欺诈和内部控制失误，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 11 月 22 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/11/22/sec-charges-solarwinds-and-its-ciso-with-fraud-and-internal-controls-failures/

约翰·F·萨瓦雷斯，SEC 对 SolarWinds 的执法行动凸显了对网络安全内部控制、报告和披露的日益严格的审查，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 11 月 13 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/11/13/the-secs-enforcement-action-against-solarwinds-underscores-having-scrutiny-over-cybersecurity-internal-controls-reporting-and-disclosures/

下午 3:05 – 下午 4:15 – 第三小组 – 企业合规计划：哪些有效，哪些可以改进？（70 分钟）

小组描述：小组将讨论企业合规计划，审查过去实施合规改革的尝试，并思考未来应考虑哪些改革和策略，包括回拨、数据使用、合规计划对全球监管差异的回应，以及调整薪酬政策以促进合规并阻止不当行为。

凯瑟琳·阿特金森等人，附件 C 中的指南：最近的决议包括司法部对有效合规计划要求的更新，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 10 月 27 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/10/27/guidance-from-attachment-c-recent-solutions-include-doj-updates-to-the-requirements-for-an- effective-compliance-program/

Rich Kando 等人，您能培养合规文化吗？,yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 ENF'T 博客（2023 年 8 月 22 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/08/22/can-you-develop-a-culture-of-compliance/

安东尼·奥莱利，码头上的看门人，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 ENF’T 博客（2023 年 7 月 12 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/07/12/gatekeepers-in-the-dock/.

凯瑟琳·S·雷曼，2022 年司法部执法指南：合规计划重点领域，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规性与 ENF'T 博客（2022 年 10 月 5 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2022/10/05/the-2022-doj-enforcement-guidance-areas-for-compliance-program-focus/.

丹尼尔·卢西安·布尔，司法部政策与 ISO 合规标准是否重叠；以及应用 ISO 标准的优点和缺点是什么？yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2018 年 11 月 14 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2018/11/14/do-doj-policy-and-iso-compliance-standard-overlap-and-what-are-the-pros-and-cons-for-applying-the-iso-standard/

Saqib Alam 等人，英国严重欺诈办公室发布合规计划评估指南，呼应司法部的指南，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 ENF'T 博客（2020 年 1 月 29 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2020/01/29/uk-serious-fraud-office-issues-guidance-for-evaluating-compliance-programmes-echoes-doj-guidance/

安东尼·S·巴科夫，司法部合规使命的最新举措：更新的企业合规计划评估指南的要点，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 ENF'T 博客（2020 年 6 月 8 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2020/06/08/the-latest-step-in-dojs-compliance-mission-takeaways-from-the-updated-guidance-on-evaluating-corporate-compliance-programs/

F。约瑟夫·沃林等人，司法部更新有关“公司合规计划评估”的指南，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 ENF'T 博客（2020 年 6 月 4 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2020/06/04/doj-updates-guidance-regarding-its-evaluation-of-corporate-compliance-programs/

马修·莱文，SEC（某种程度上）正在权衡首席合规官的个人责任如何削弱有效的合规计划，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2020 年 12 月 17 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2020/12/17/the-sec-sort-of-weighs-in-on-how-personal-liability-for-chief-compliance-officers-may-undercut- effective-compliance-programs/

格雷格·D·安德烈斯等人，司法部宣布合规认证将被视为公司刑事决议的一部分，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执行项目：合规与 ENF'T 博客（2022 年 4 月 6 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2022/04/06/doj-announces-compliance-certifications-to-be-considered-as-part-of-corporate-criminal-solutions/.

简·A·莱文，司法部新的企业执法政策对合规官意味着什么，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 ENF'T 博客（2022 年 9 月 25 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2022/09/25/what-the-dojs-new-corporate-enforcement-policies-mean-to-compliance-officers/

下午 4:20 – 下午 5:10 – 司法部刑事司首席副助理总检察长 Nicole Argentieri 的主题演讲（50 分钟）

小组说明：本主题演讲将讨论与企业不当行为的个人责任相关的新执行政策。随后将讨论新政策如何影响自我报告、人工智能清洗、网络安全以及其他解决白领犯罪的现有举措。

塔米·斯塔克等人，最近的监管公告证实了对“人工智能清洗”的严格审查，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 3 月 21 日），hhttps://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/03/21/recent-regulatory-announcements-confirm-increased-scrutiny-of-ai-washing/

海伦诉坎特韦尔等人，司法部宣布打击人工智能辅助犯罪的举措，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 2 月 27 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/02/27/doj-announces-initiative-to-combat-ai-assistance-crime/

约书亚·A·纳夫塔利斯和梅丽莎·凯利，美国白领和监管执法：2024 年的一些想法，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2024 年 2 月 14 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2024/02/14/u-s-white-collar-and-regulatory-enforcement-some-thoughts-for-2024/

迈克尔·T·博吉亚和帕特里克·J·奥斯汀，司法部、联邦调查局为寻求延迟披露重大网络安全事件的上市公司发布指南，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 12 月 19 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/12/19/doj-fbi-issue-guidance-for-public-companies-seeking-to-delay-disclosure-of-material-cybersecurity-incidents/

安德鲁·K·塞雷斯尼等人，抵制事后偏见：建议的 CISO 责任框架，yl34511线路中心大学法学院公司合规与执法项目：合规与 Enf't 博客（2023 年 12 月 15 日），https://wp.nyu.edu/compliance_enforcement/2023/12/15/resisting-hindsight-bias-a-proposed-framework-for-ciso-liability/