yl34511线路中心 PCCE 秋季执法会议 - 构建执法结构以阻止不当行为并诱导信息披露

沙利文街 245 号，莱斯特·波拉克讨论室，9 楼
yl34511线路中心 11 月 14 日上午 8:30 - 下午 5:30

构建执法机制以阻止不当行为并促使信息披露 汇集了学者、政府官员、总法律顾问、合规官员和白领辩护律师，就公司执法政策的演变以及如何调整政策以阻止不当行为并促使公司自我披露进行非正式讨论。此次会议旨在让与会者更好地熟悉法律、法规和政策的现状，加深对企业自我披露对社会、执法和所有利益相关者影响的理解。小组将深入研究当前的规则提案、其目标以及对利益相关者、法律和社会可能产生的影响。小组成员将为与会者提供提问的机会。下午会议的主题将缩小到专门讨论网络安全监管、合规和执法问题，小组讨论的重点是美国证券交易委员会关于上市公司报告重大网络风险和事件的自我披露举措，以及涉及关键基础设施的网络安全事件自我披露的单独举措。  本次会议将以“传统”的面对面形式进行，不会进行虚拟直播。  将向与会者提供登录表。 

 

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上午 8:30-9:00

PCCE 规则

上午 9:00 - 上午 9:05

讲座：人类行为实证研究对企业执行政策的影响
上午 9:05–9:25
yl34511线路中心大学法学院詹妮弗·阿伦教授

第 1 版：联邦刑事执法政策
上午 9:30–10:30

• 主持人：Jennifer Arlen，yl34511线路中心大学法学院教授

• 小组成员：

  • Daniel Kahn，Davis Polk & Wardwell LLP 合伙人

  • Kristin Mace，EDNY 刑事司司长

  • Marshall Miller，司法部首席助理副总检察长

  • David Markowtiz，高盛诉讼和监管程序全球联席主管

网络中断
上午 10:30–10:45

第 2 部分：SEC/CFTC 执行政策
上午 10:45–11:45
简介：Caroline Pham，CFTC 专员

• 主持人：小罗伯特·J·杰克逊 (Robert J. Jackson, Jr.)，yl34511线路中心大学法学院教授

• 小组成员：        

  • George S. Canellos，合伙人，Milbank

  • 克里斯蒂娜·杜格 (Christina Dugger)，摩根大通企业与投资银行全球首席合规与运营风险官

  • Gretchen Lowe，CFTC 执法部代理总监

  • Thomas Smith，SEC 代理区域总监 - yl34511线路中心区域办事处

网络中断
上午 11:45 至下午 12:00 

主题演讲：yl34511线路中心南区美国检察官达米安·威廉姆斯
下午 12:00–12:45  

社交午餐
下午 12:55–2:00 
108 W 3rd St，利普顿大厅，下层

小组 3：网络安全与披露
下午 2:10–3:10  

• 主持人：Joseph Facciponti，PCCE 执行董事

• 小组成员：        

  • Anita Bandy，世达合伙人

  • Douglas Bloom，摩根士丹利执行董事、网络安全和隐私法联席主管

  • 约翰·科茨，哈佛大学法学院教授

  • David Hirsch，SEC 执法部门加密资产和网络部门负责人

网络中断
下午 3:10–3:30

小组 4：网络安全和基础设施
下午 3:30–4:30

• 主持人：Randy Milch，yl34511线路中心大学网络安全中心联合主席

• 小组成员：       

  • Leonard Bailey，司法部国家安全、计算机犯罪和知识产权部门特别顾问

  • Ann Fairchild，西门子公司高级副总裁兼总法律顾问

  • Judith Germano，GermanoLaw LLC 创始人；yl34511线路中心大学网络安全中心杰出研究员

  • Kevin Morley，美国水务协会联邦关系经理

接待处
下午 4:30–5:15