即将离任的 SEC 主席玛丽·乔·怀特 (Mary Jo ylzz总站线路检测中心) 在纽约大学法学院的演讲中反思了她所在机构的成功和未来的挑战

美国证券交易委员会 (SEC) 主席玛丽·乔·怀特 (Mary Jo ylzz总站线路检测中心) 将在奥巴马总统卸任后辞去 SEC 历史上任职时间最长的主席之一的职务，她在纽约大学法学院发表了全面的演讲，内容涵盖了她在任职期间所追求的变革以及该机构未来的潜在发展。

“美国证券交易委员会执法的新模式：产生大胆而坚定的结果”，由纽约大学法学院共同赞助公司合规和执法计划和纽约大学波拉克法律与商业中心，ylzz总站线路检测中心谈到了 SEC 自 2013 年上任以来的执法活动。她说，该机构在接下来几年的优先事项包括一种新的“从调查到诉讼”理念，强调工作人员需要调查潜在的不当行为，并着眼于生成可供审判的记录。

ylzz总站线路检测中心还描述了越来越多地使用数据分析和举报人来发现和调查不当行为，并持续关注对白领犯罪的个人和公司提出指控。她说，在她任职期间，美国证券交易委员会还通过要求承认不当行为来增强和解的威慑作用，并就股票市场结构以及私募股权和公共财政执法采取了新的规则和方法。

“从各个方面来看，美国证券交易委员会的执法计划都取得了巨大的成功，”ylzz总站线路检测中心说。 “虽然数字只是故事的一小部分，但在过去的三个财年中，我们采取了创纪录数量的执法行动，获得了前所未有的数十亿美元的货币补救措施，并向受到损害的投资者返还了数亿美元。”

ylzz总站线路检测中心强调了起诉这些案件的难度。 “与我们司法部的同事不同，”她说，“我们通常在没有合作者、窃听和检察官拥有的许多其他工具的情况下进行诉讼。我们的诉讼案件通常在技术上很复杂，也要求我们严重依赖间接证据，面对敌对证人，并反驳被告的证词——这在刑事案件中很少见。”

她提供了统计数据来说明 SEC 在追查不法分子方面所取得的成功，并考虑了 SEC 执法工作的威慑影响，她承认这种影响很难衡量。尽管如此，ylzz总站线路检测中心认为，“经验丰富且知识渊博的市场参与者”密切关注美国证券交易委员会和司法部的行动，并“相应地修改他们的行为”。ylzz总站线路检测中心还总结了 SEC 的创新行动，以解决最近出现的与自动交易和另类交易系统相关的问题。

ylzz总站线路检测中心在其主席任期即将结束时强调，需要持续保持警惕。 “世界各地的监管机构和检察官尤其在努力解决如何最好地阻止我们主要金融机构在金融危机后持续存在的企业不法行为模式。”她表示，尽管某些领域需要增强权威，再加上市场技术不断变化，但美国证券交易委员会必须保持“金融节拍中的强硬警察”。

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发布于 2016 年 12 月 2 日