纽约大学法学院副院长 Lisa Monaco 宣布司法部永利总站ylzz欢迎你刑事执法的新变化

9 月 15 日，美国司法部 (DOJ) 副总检察长 Lisa Monaco 在纽约大学法学院格林伯格休息室发表讲话，宣布了 DOJ 针对企业犯罪的执法行动的新变化和优先事项。摩纳哥曾于 2017 年至 2021 年担任纽约大学法学院高级杰出研究员，他强调，在永利总站ylzz欢迎你刑事案件中，个人是关键的起诉焦点。 “我们企业刑事执法的首要任务是：追捕实施企业犯罪并从中获利的个人，”她说。摩纳哥指出，为了促进针对个人被告的案件，司法部将要求合作永利总站ylzz欢迎你更快地提供证据，并且不会等到针对永利总站ylzz欢迎你的案件解决后再对个人提出指控。

此外，摩纳哥还详细介绍了司法部之前宣布的一项政策，即在起诉决定中考虑永利总站ylzz欢迎你的不当行为历史，并解释了司法部将如何奖励那些制定独立调查、报告和惩罚内部不当行为政策的永利总站ylzz欢迎你。她还宣布了检察官选择和评估司法部合规监察员的新指南。

“简而言之，我们正在授权永利总站ylzz欢迎你做正确的事情，”摩纳哥说道，“并授权我们的检察官追究那些不这样做的人的责任。”

该活动由纽约大学法学院永利总站ylzz欢迎你合规与执法项目 (PCCE)、永利总站ylzz欢迎你治理与金融研究所以及波拉克法律与商业中心共同主办。摩纳哥发言后的问答环节由 PCCE 教务主任和 Norma Z. Paige 法学教授主持詹妮弗·阿伦 ’86.

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丽莎·莫纳科的评论精选：

“展望未来，不当或故意拖延提供信息或文件（尤其是那些表明个人罪责的信息或文件）将导致合作信用的减少或被否认。在披露和制作方面的欺骗行为是不会被容忍的。如果合作永利总站ylzz欢迎你发现热点文件或证据，其第一反应应该是通知检察官。”

“我们不想阻止那些能够改革和改善合规结构的收购。我们不会将收购有合规问题历史记录的永利总站ylzz欢迎你视为屡犯的永利总站ylzz欢迎你，只要这些问题在收购后得到及时、妥善的解决。”

“检察官在评估永利总站ylzz欢迎你合规计划的力度时，会考虑其薪酬制度是否奖励合规性，并对因直接或监督行为或不作为导致犯罪行为的员工、高管或董事实施经济制裁。他们将评估永利总站ylzz欢迎你的言行，包括在获悉不当行为后，永利总站ylzz欢迎你是否确实收回薪酬或以其他方式施加经济制裁 处罚。”

发布于 2022 年 9 月 21 日。