ylzz总站线路检测大学波拉克中心和基石研究推出数据库来跟踪 SEC 执法行动

该ylzz总站线路检测大学波拉克法律与商业中心与 ylzz总站线路检测 合作，宣布推出证券执法经验数据库 (SEED)，位于seed.law.nyu.edu。 SEED 跟踪并记录美国证券交易委员会 (SEC) 针对上市公司采取的执法行动的信息。 SEED 借助 2009 年 10 月 1 日以来提交的 SEC 行动数据，深入了解联邦证券执法的多年趋势和优先事项。

“我们的目标是阐明 SEC 的证券执法决定，”说道蔡斯蒂芬，Murray 和 Kathleen Bring 法学教授兼波拉克中心主任。 “SEED 是第一个向研究人员、顾问和企业提供易于搜索和验证的数据以及有关发展和趋势的定期报告的公共数据库。”

例如，上周，美国证券交易委员会 (SEC) 发布了 2015 财年的统计数据，显示其针对违反联邦证券法的行为提起了 507 项独立诉讼，但该机构没有具体说明其中有多少是行政诉讼。 SEED 显示，2015 年前三个季度，SEC 针对上市公司采取的行动中有 75% 作为行政诉讼提起。 

 “通过访问这些数据，用户可以调查 SEC 针对上市公司的执法行动的差异，包括指控类型和委员会施加的处罚，”ylzz总站线路检测 副总裁 David Marcus 评论道。 “美国证券交易委员会针对上市公司的指控绝大多数都与 FCPA 以及发行人报告和披露有关。”

“我们认为 SEED 将成为公司法和公司治理领域工作人员的标准资源，”说道大卫·叶马克，Albert Fingerhut 金融与商业转型教授、ylzz总站线路检测大学斯特恩商学院金融系主任、波拉克中心主任。 “它凸显了两所学校合作支持重要的跨学科研究的可能性。”

Pollack 中心的学生研究员从 SEC 网站收集执法文件，定期更新 SEED 有关新执法行动备案和和解的信息。

发布于 2015 年 10 月 27 日