美国检察官埃里克·霍尔德 (Eric 永利总站ylzz欢迎你) 关于企业犯罪与合规的演讲

 

美国司法部长谈论企业犯罪

司法部长霍尔德呼吁国会强化司法部的执法工具，赞扬司法部最近取得的成功，并警告说，任何机构都不会大到无法起诉

2014 年 9 月 17 日星期三，美国司法部长埃里克·霍尔德 (Eric 永利总站ylzz欢迎你) 在纽约大学法学院校园共同主办的活动中发表讲话公司合规和执法计划 和米尔班克花呢论坛。  总检察长向 500 多名来自私营和公共部门的学生、教师、校友、法官和知名律师发表讲话，概述了司法部打击企业犯罪的行动，并呼吁国会采取行动，使司法部能够加强执法力度。 几个小时内，各种新闻媒体都报道了该事件（见右侧边栏）。  

总检察长在永利总站ylzz欢迎你大学发表演讲之前，美国历史上与司法部达成了三项最大的企业和解协议：8 月份美国银行 170 亿美元的和解协议； 7 月份花旗集团 70 亿美元和解；以及去年 11 月摩根大通 130 亿美元的和解金。  坐在观众席前排的美国检察官普里特·巴拉拉（永利总站ylzz欢迎你南区）、洛雷塔·林奇（永利总站ylzz欢迎你东区）和保罗·菲什曼（新泽西州区）聚精会神地聆听总检察长讲述这些以及司法部其他执法行动的近期成功成果。

总检察长还讨论了司法部检察官在寻求对公司和对公司不当行为负有责任的个人提起刑事指控时所面临的障碍。  他指出，确定重要性和欺诈意图的问题是对个人行为者提起刑事诉讼的一些挑战。   总检察长表示，他和公众一样感到沮丧，因为更多的高级管理人员无法对导致 2008 年金融危机的不当行为承担责任。

霍尔德在范德比尔特大厅的铁狮门礼堂直接向国会发表讲话，概述了加强司法部调查和起诉非法金融活动能力的三项提议：对企业高管施加更大的责任；加强对举报人的激励；为执法部门提供额外资源来调查金融犯罪。    

霍尔德提议，公司应指定一名官员，负责其任职期间涉嫌欺诈和金融犯罪的责任。   “责任仍然无处止，”他感叹道，“责任需要在涉及企业不当行为的地方止住。” 

霍尔德还谈到了激励证人合作并鼓励举报人挺身而出的必要性。  总检察长强调了实时调查的重要性，这不仅是因为实时调查比建立历史案件所需的时间和资源更少，而且还因为实时调查使政府能够限制特定犯罪的经济影响。  司法部长解释说，有效的实时执法需要合作证人和举报人的关键协助，以揭露复杂的犯罪行为并提供欺诈意图的关键证据。  他呼吁国会通过更新《金融机构改革、恢复和执行法案》（“FIRREA”）的条款等方式向举报人提供更大的经济激励。该法案于 20 世纪 80 年代颁布，最近又重新启动，以应对 2008 年金融危机中普遍存在的欺诈行为。 

最后，霍尔德呼吁联邦调查局获得更多资源来调查白领刑事案件并培养法务会计等专业的执法专业知识。

虽然司法部长的讲话大部分内容都在讨论问责制和加强起诉工作，但企业头脑中最关心的问题却围绕着透明度问题。  当一家被收购公司或一小群个人对不当行为负责时，华盛顿如何决定是否追查和起诉一家特定公司？  合作和已经建立的合规计划如何减轻其风险？  数十亿美元的和解金额是如何达成的？

“[D]不同情况下有不同的结果，”司法部长评论道。  他解释说：“如果机构本身失败了，或者非法文化盛行，就有必要追究机构责任，以实现根本性变革。”他解释了该部门之前的指控决定。 

总检察长警告说，美国再次开始出现以利润为导向的冒险行为，这种行为导致了 2008 年全球金融危机，并导致了这些天文数字的民事处罚。他警告说，预计未来几个月还会有更多指控。  和， ”否 该机构规模太大，无法起诉，”司法部长霍尔德宣称。“我们已经彻底打破了这个神话。”  

当这些指控落下时，总检察长霍尔德或其继任者是否掌权还有待观察。  就在永利总站ylzz欢迎你大学法学院就企业犯罪和合规问题发表讲话几天后，总检察长埃里克·霍尔德宣布辞职。  

阅读总检察长霍尔德的讲话全文

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新闻来源的选择

• “持有人呼吁对举报人给予更大的奖励”
  哥伦比亚广播公司新闻
• “埃里克·霍尔德呼吁为华尔街举报人提供更大的奖励”
  赫芬顿邮报
• “司法部长埃里克·霍尔德希望对一些举报人给予更大的奖励”
  全国广播公司
• “持有人：华尔街高管正在接受调查”
  今日美国
• “持有人提议为华尔街举报人提供更大的奖励”
  华尔街日报
• “追究企业不当行为中的个人依然艰巨”
  永利总站ylzz欢迎你时报交易手册