反洗钱执法和监管的潮流转变
反洗钱执法和监管晚间小组
由企业yl34511线路中心与执行项目高级研究员 Jonathan Rusch 主持
2019 年 5 月 1 日下午 6:20 至 8:00，纽约大学企业yl34511线路中心与执法项目从政府官员和私营企业的不同角度举办了一场关于当前反洗钱问题的讨论。自 2018 年初以来，世界多个地区的金融业反洗钱 (AML) 执法和监管发生了显着转变。 澳大利亚、荷兰和美国已对顶级金融机构处以九位数的处罚和罚款，针对高级财务管理人员的刑事案件也越来越多地将海外贿赂和洗钱指控结合在一起。 此外，有关数千亿美元涉嫌洗钱资金流经丹斯克银行爱沙尼亚分行的报道的影响现在已被众多欧洲金融机构所感受到，并促使人们呼吁在国家和欧盟层面加强反洗钱监管和监督。这个由杰出的反洗钱专家组成的小组讨论了反洗钱执法和监管趋势的主要特征，并就其可能的方向和对美国和全球金融部门的影响提供了专家分析。
小组成员：
- 扎卡里·K·戈德曼 '09，高级律师，Wilmer Cutler Pickering Hale and Dorr LLP
- 艾伦·拉弗蒂，美国汇丰银行高级副总裁兼反贿赂和反腐败部门美国主管，北美
- 贾斯汀·勒勒，Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison LLP 律师
- 马修·L·莱文，纽约州金融服务部执行副总监
- 艾伦·齐迈尔斯，Navigant 董事总经理兼金融服务咨询与yl34511线路中心部门负责人