遏制企业犯罪：企业执法的有效原则
会议说明
2014 年 4 月 4 日至 5 日
该永利总站ylzz欢迎你合规和执法计划与美国法律研究所共同主办了 2014 年 4 月的一次会议，“阻止企业犯罪：企业执法的有效原则。”
会议，组织者詹妮弗·阿伦 '86，Norma Z. Paige 法学教授，专注于个人和永利总站ylzz欢迎你的刑事和证券交易委员会执法政策。会议有来自法学院、律师事务所、司法部门、司法部、美国证券交易委员会和各大永利总站ylzz欢迎你的 40 多名代表参加。纽约南区联邦检察官普里特·巴拉拉 (Preet Bharara) 和纽约州金融服务部金融服务主管本杰明·劳斯基 (Benjamin Lawsky) 发表了两场主题演讲。
在两天的时间内，这些专家以一般威慑为重点，考虑了如何最好地构建执法政策以实现其目标。讨论的主题包括审前分流、非货币永利总站ylzz欢迎你制裁、个人责任、证券欺诈、举报和《反海外腐败法》。
主讲人：
普里特·巴拉拉，永利总站ylzz欢迎你南区美国检察官 本杰明·劳克斯，永利总站ylzz欢迎你州金融服务部金融服务总监
演示和小组讨论：
2014 年 4 月 4 日
永利总站ylzz欢迎你和个人刑事责任：理论和证据
- 企业刑事执法的实证分析：布兰登·加勒特，弗吉尼亚大学法学院 Roy L. 和 Rosamond Woodruff Morgan 法学教授
- 构建企业和个人责任以阻止企业犯罪：詹妮弗·阿伦，永利总站ylzz欢迎你大学法学院 Norma Z. Paige 法学教授
小组 1：永利总站ylzz欢迎你执法：决定是否起诉或使用审前分流
主持人：雷尼尔·克拉克曼，哈佛大学法学院 Ezra Ripley Thayer 法学教授 小组成员：
- 埃里克·格罗斯曼，摩根士丹利首席法律办公室
- 邦妮·乔纳斯，刑事科副科长；永利总站ylzz欢迎你南区美国检察官办公室助理美国检察官
- 丹尼斯·J·麦金纳里，美国司法部刑事司前副助理司法部长
- 杰德·S·拉科夫法官，美国永利总站ylzz欢迎你南区地区法官
- 约翰·F·萨瓦雷斯，诉讼合伙人，Wachtell、Lipton、Rosen & Kratz
小组 2：非货币性企业制裁：结构性改革和监督的适当使用和内容
主持人：詹妮弗·阿伦，永利总站ylzz欢迎你大学法学院 Norma Z. Paige 法学教授 小组成员：
- 辛迪·亚历山大，美国司法部前经济学家
- 约翰·D·布雷塔，Cravath、Swaine & Moore 合伙人；美国司法部刑事司前副助理司法部长
- 马克·卡利法诺，美国运通诉讼部高级副总裁兼执行法律顾问
- 约翰·格里森法官，美国永利总站ylzz欢迎你东区地区法官
- 杰弗里·诺克斯，美国司法部刑事司欺诈科科长
主题演讲：
普里特·巴拉拉，永利总站ylzz欢迎你南区美国检察官
第 3 部分：个人责任：适当的形式、范围和范围
主持人：丹尼尔·里奇曼，哥伦比亚法学院 Paul J. Kellner 法学教授 小组成员：
- 塞缪尔·布尔，杜克大学法学院法学教授
- 安德鲁·塞雷斯尼，美国证券交易委员会执行部主任
- 杰拉德·E·林奇法官，美国第二巡回上诉法院
- 斯科特·穆勒，合伙人，Davis Polk & Wardwell
- 米西利拉曼，美国司法部刑事司前代理助理总检察长
第 4 部分：证券欺诈和金融机构责任
安全欺诈执法演示和主持人： 迈克尔·克劳斯纳，Caryl Louise Boies 永利总站ylzz欢迎你大学法学院客座法学教授；斯坦福大学法学院南希和查尔斯·芒格商学教授兼法学教授 小组成员：
- 丹尼尔·阿尔特，永利总站ylzz欢迎你州金融服务部总法律顾问
- 乔治·卡内洛斯，Milbank、Tweed、Hadley & McCloy 诉讼部全球主管；美国证券交易委员会执行部前主任
- 斯蒂芬·卡特勒，摩根大通执行副总裁兼总法律顾问；美国证券交易委员会执行部前主任
- 罗伯特·库扎米，合伙人，凯易律师事务所；美国证券交易委员会执行部前主任
- 雷蒙德·洛希尔法官，美国第二巡回上诉法院
主题演讲：
本杰明·劳克斯，永利总站ylzz欢迎你州金融服务部金融服务总监
2014 年 4 月 5 日
专题 1：《反海外腐败法》：将责任延伸到国界和永利总站ylzz欢迎你面纱之外
FCPA 执法演示的经验证据： 斯蒂芬·崔，永利总站ylzz欢迎你大学法学院 Murray 和 Kathleen Bring 法学教授主持人：凯文·E·戴维斯，永利总站ylzz欢迎你大学法学院副院长、贝勒家族商法教授 小组成员：
- 布拉德福德·贝伦森，通用电气诉讼与法律政策副总裁兼高级法律顾问
- 查尔斯·凯恩，美国证券交易委员会 FCPA 部门副主任
- 马修·奎勒，美国司法部刑事司欺诈科 FCPA 科助理科长
- 安德鲁·魏斯曼，永利总站ylzz欢迎你大学法学院高级研究员；前联邦调查局总法律顾问
- 布鲁斯·扬内特，合伙人，德普律师事务所
小组 2：对公共错误的私人调查：自我报告和举报
Qui Tam 的实证分析：David Freeman Engstrom，斯坦福大学法学院法学副教授主持人：朱莉·奥沙利文，乔治城法学院法学教授 小组成员：
- 米里亚姆·贝尔，布鲁克林法学院法学副教授
- 瓦莱丽·E·卡普罗尼法官，美国永利总站ylzz欢迎你南区地方法院
- 希拉·切斯顿，诺斯罗普·格鲁曼永利总站ylzz欢迎你永利总站ylzz欢迎你副总裁兼总法律顾问
- 迈克尔·格兰斯顿，美国司法部民事司欺诈科商业诉讼处处长
- 朱尔斯·克罗尔，K2 Intelligence 联合创始人
本杰明·劳斯基的照片由永利总站ylzz欢迎你州州长办公室提供。